Introductie
Dit programma is bedoeld voor iedereen die het diploma Certified Compliance Officer (CCO) heeft behaald. Het jaarlijks doorlopen van een Permanent Vakbekwaam-programma is relevant voor ervaren compliance officers, auditors en interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij compliancetaken en/of toezichtverantwoordelijkheden bij banken, verzekeraars en andere financiële instellingen zoals beleggings- en beursondernemingen, pensioenfondsen en trustkantoren.
Ben je gecertificeerd voor het register DSI Compliance Professional? Voor alle DSI-gecertificeerden geldt dat zij jaarlijks hun vakbekwaamheid – aantoonbaar – moeten bijhouden; dit is een voorwaarde voor de DSI-certificering. Door het succesvol afronden van het programma Compliance Professional Permanent Vakbekwaam bij NIBE-SVV is je DSI-registratie automatisch verlengd.
Omschrijving
Ben je werkzaam als compliance officer of als functionaris betrokken bij compliancetaken? Dan is het van belang om je compliancekennis en -vaardigheden op peil te houden. Sta je geregistreerd in het register DSI Compliance Professional? Dan dien je sinds 2020 jaarlijks een programma te doorlopen om je vakbekwaamheid up-to-date te houden: het Permanent Vakbekwaam-programma. Door het jaarlijks succesvol doorlopen van het programma Compliance Professional Permanent Vakbekwaam bij NIBE-SVV houd je je kennis en vaardigheden op peil en blijf je bij DSI geregistreerd.
Opleidingskenmerk(en)
Vakopleiding
Leerplan
De Adviescommissie van DSI bepaalt jaarlijks de thema’s en onderwerpen voor het Permanent Vakbekwaam-programma.
Verantwoord en duurzaam beleggen
- De rol van de compliancefunctie
- Corporate Sustainability Due Diligence Directive
- Doel uitvraag duurzaamheidsvoorkeuren beleggingsadvies- en vermogensbeheerklanten
- Wettelijke eisen op het gebied van de uitvraag van de duurzaamheidsvoorkeuren
- Consequenties wet- en regelgeving voor product governance
Toezichthouders
- Recente uitspraken
- Maatregelen ACM, AFM, AP, DNB en ECB
- Thema's van de toezichtagenda's
Wet- en regelgeving
- MiFiD, Outsourcing, MiCAR en DORA
- Fiscale wet- en regelgeving inzake belastingontduiking
- Zakelijk en privégebruik WhatsApp en andere social media
- Data/dataprotectie
- Bescherming klantdata, privacy by design en datalekken
- Poortwachtersfunctie
Klant
- Integriteit financiële markten waaronder het toepassen van een SIRA
- Zorgplicht en recente uitspraken
- Vaardigheden
Actualiteit
- Artificial intelligence, algoritmen, datasets en modellen
- Compliancerisico’s hybride werken
- Compliancerisico’s inhuur externe medewerkers
Leerdoel(en)
Met dit programma actualiseer je op laagdrempelige wijze aantoonbaar je kennis. Dit doe je door middel van toegankelijke, actuele artikelen en oefen- en toetsvragen in onze online leeromgeving. Je hebt de regie over je eigen leerproces: je bepaalt zelf waar en wanneer je leert en in welke volgorde je de onderwerpen behandelt.
Toelating
Je hebt het diploma CCO: Certified Compliance Officer van NIBE-SVV behaald en/of staat ingeschreven in het register DSI Compliance Professional.
