Adviseert u klanten over individuele beleggingen of wilt u dat gaan doen? Dan dient u sinds januari 2018 te voldoen aan de vakbekwaamheidseisen zoals vermeld in MiFID II en de ESMA-richtsnoeren. U dient goed zicht te hebben op de verschillende producten en de bijbehorende risico’s en kunt deze helder aan uw klanten overbrengen. De situatie en wensen van uw klanten vormen hierbij het uitgangspunt. Samen met hen bepaalt u of belegd wordt in een standaardproduct of wellicht in aandelen, obligaties en/of opties. Met de opleiding ESMA Retail Adviseren Maatwerk toont u aan dat u aan de wettelijk verplichte bekwaamheidseisen voldoet.

Officieel erkend

De opleiding ESMA Retail Adviseren Maatwerk bereidt u voor op de in samenwerking met DSI ontwikkelde ESMA-examens. Daarmee voldoet u aan de eisen van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) binnen de Nederlandse uitvoering van het ESMA-beleid.

Doelgroep

Deze opleiding is bedoeld voor iedereen die klanten adviseert over individuele beleggingsproducten. Als u bijvoorbeeld beleggingsadviseur, vermogensbeheerder of private banker bent, is deze opleiding geschikt voor u.

Doel en opzet

Om klanten te mogen adviseren omtrent beleggingsproducten dient u sinds januari 2018 te voldoen aan de ESMA-richtsnoeren. Deze opleiding richt zich op de daarvoor benodigde vakkennis en vaardigheden. Door uw bekendheid met de producten, risico’s en markt kunt u inschatten welk product bij uw klant past, waarbij u ook de situatie van uw klanten in overweging neemt. De opleiding is praktijkgericht, toegankelijk en bereidt u voor op de examens.

Vooropleiding

Kennis van beleggen en beleggingsproducten is vereist. De opleiding wordt verzorgd op HBO-niveau.

Studiebelasting en duur

Gemiddeld duurt de opleiding 2 maanden. Het doornemen van de leerstof en het maken van de diverse opdrachten betekenen een studiebelasting van ongeveer 2,5 tot 3,5 uur per bijeenkomst.

Studiemateriaal

NIBE-SVV is al jaren dé financiële opleider voor het bank-, verzekerings- en effectenbedrijf en de standaard in de markt. Hiermee bent u verzekerd van veruit de hoogste kwaliteit.

U maakt gebruik van de meest actuele literatuur en beschikt over een moderne online leeromgeving. Deze online leeromgeving bevat alle informatie die u voor de studie nodig heeft.

Optioneel studieboek

Bij een e-learningvariant ontvangt u een digitaal tekstboek. Een papieren versie van dit studieboek kunt u optioneel bijbestellen in het inschrijfproces.

Programma

Examen en diploma

U rondt beide modules af met een digitaal examen. Indien u voor beide examens een voldoende haalt, ontvangt u de door DSI erkende diploma’s ‘ESMA Retail Kennisexamen Adviseren Maatwerk’ en ‘ESMA Retail Vaardighedenexamen Adviseren Maatwerk’ van NIBE-SVV. Met deze diploma’s voldoet u aan een van de eisen om opgenomen te worden in het DSI-register. De modules van deze opleiding worden ook los aangeboden.

De diploma’s behouden hun geldigheid als u voldoet aan de eisen van Permanente Educatie (PE). Houd hiervoor onze website in de gaten.

Studieprogramma

De volgende onderwerpen komen aan bod:

ESMA retail kennis adviseren maatwerk (klassikaal)

(2 dagdelen)

Belangrijkste kenmerken, risico's, fiscale gevolgen van beleggingsproducten
Kosten van transacties in een beleggingsproduct, beleggingsdiensten of nevendiensten
MiFID-geschiktheidseisen
Invloeden op waarde en de prijsstelling van beleggingsproducten
Kennis van verschillen tussen eerder behaalde resultaten en scenario’s en prognoses
Marktmisbruik en de bestrijding van witwassen
Waarderingsmethoden
Vermogensbeheer

ESMA retail vaardigheden adviseren maatwerk (klassikaal)

(2 dagdelen)

Helder communiceren
Luistervaardigheden
Empathisch vermogen
Analyseren
Oordeelsvorming
Klantgerichtheid
Overtuigingskracht
Assertiviteit

Studieprogramma

De volgende onderwerpen komen aan de orde:

Retail kennis adviseren maatwerk

Belangrijkste kenmerken
Risico's
Fiscale gevolgen van beleggingsproducten
Kosten van transacties in een beleggingsproduct
Beleggingsdiensten of nevendiensten
MiFID-geschiktheidseisen
Invloeden op waarde en de prijsstelling van beleggingsproducten
Kennis van verschillen tussen eerder behaalde resultaten en scenario’s en prognoses
Marktmisbruik en de bestrijding van witwassen
Waarderingsmethoden
Vermogensbeheer

Retail vaardigheden adviseren maatwerk

Helder communiceren
Luistervaardigheden
Empathisch vermogen
Analyseren
Oordeelsvorming
Klantgerichtheid
Overtuigingskracht
Assertiviteit

Planning

Opleidingsvarianten

U kunt deze opleiding volgen in 2 zeer aantrekkelijke varianten. U kunt kiezen uit de volgende varianten:

E-learning (syllabus optioneel). U volgt daarbij geen klassikale bijeenkomsten.
Klassikaal (inclusief syllabus). Bij deze variant volgt u klassikale bijeenkomsten, ondersteund door een online leeromgeving. De opleiding omvat 2 bijeenkomsten van 09.30 uur tot 16.30 uur.

Inschrijven

Selecteer eerst de gewenste opleidingsvariant om u in te schrijven.

Investering

Kostenspecificatie

Locatie- en arrangementskosten

Tijdens uw opleiding wordt gezorgd voor onbeperkt koffie, thee en water. In het dagarrangement is ook een uitgebreide lunch inbegrepen. De arrangementskosten bedragen € 25,- (excl. btw) per dag of € 5,50 (excl. btw) per avond. Als dat expliciet vermeld staat, brengen wij ook locatiekosten in rekening. De locatiekosten bedragen € 29,50 (excl. btw) per dag of € 10,- per avond (excl. btw).

Reprorechten en hand-outs

Voor alle opleidingen brengen wij de kosten voor reprorechten en hand-outs in rekening. Dat is een eenmalig bedrag van € 15,- (excl. btw).

Fiscaal voordeel

Betaalt u de opleiding of training zelf dan kunt u maximaal € 15.000,- aan opleidingskosten aftrekken van uw inkomstenbelasting. Klik hier voor meer informatie.

Btw

Kiest u voor wettelijk erkend onderwijs, MBO-niveau 2, 3 of 4, Associate degree, HBO Bachelor of een volledige Master, dan bieden wij deze opleiding altijd vrijgesteld van btw aan. De overige opleidingen en trainingen zijn in beginsel belast met 21% btw.

Voor organisaties die geen btw kunnen terugvorderen, is vrijstelling van btw mogelijk. In dat geval komt er 10% opslag bovenop de exclusief btw prijs. Dit betekent een groot voordeel op de prijs inclusief btw en is een absolute aanrader. Betaalt u uw opleiding of training zelf? Dan geldt er geen opslag van 10%.

Studie-, trainingsmaterialen, reprorechten en arrangementskosten zijn altijd belast met 9% btw.

Alle genoemde bedragen zijn exclusief btw. De hoogte van de btw is onder voorbehoud van eventuele wetswijzigingen.

ESMA Retail Adviseren Maatwerk

Vakgebied

Financieel

Opleidingsniveau

Vakopleiding

Kostenoverzicht

Kostenoverzicht aanvragen

Meer informatie

Download brochure

Inschrijven PDF downloaden

PDF downloaden

DE OPLEIDER

NIBE SVV

Opleider voor de finaciële dienstverlening
NIBE SVV is hét kennisinstituut en de grootste opleider voor de financiële dienstverlening. Wij helpen financieel medewerkers succesvol te zijn met certificaten en diploma’s waarmee zij hun expertise aantonen. NIBE SVV beschikt over een enorm netwerk van professionals en diepgaande marktkennis. Als kennisbron, sparringpartner en sectorplatform helpen wij de financiële wereld aan meer inzicht, vakkennis en vaardigheden.

Bel ons

Optie nemen

ESMA Retail Adviseren Maatwerk